Pro-Tarif · ab 290 €/Monat

Dokumenten-Automatisierung für Finanz- und Vermögensberater:innen

Beratung ist der Teil, für den Sie bezahlt werden — nachweisen müssen Sie sie trotzdem. Protokolle, Geeignetheit, Unterlagen je Mandant:in, wiederkehrende Berichte und eine Aufsicht, die Jahre später denselben Stand sehen will wie Sie am Beratungstag. Eine Mandantenakte, aus der die Nachweise entstehen: jedes Gespräch dokumentiert, jede Unterlage versioniert, jeder wiederkehrende Termin terminiert — damit eine Prüfung eine Abfrage ist und keine Rekonstruktion.

Beratung für Finanzberatung Anforderungen besprechen

Warum gerade hier

Warum Dokumenten-Automatisierung gerade für Finanz- und Vermögensberater:innen?

Finanz- und Vermögensberater:innen stehen vor anderen Herausforderungen als Großkonzerne oder Solo-Gründer — gerade, wenn sie aus der Berufsbetreuung oder Finanz- bzw. Vermögensberatung kommen. Deshalb konfigurieren wir Dokumente speziell für Ihre Situation.

Die Erlaubnis nach § 34f GewO hängt an Zuverlässigkeit, Sachkunde und einer Berufshaftpflicht — und an Nachweisen darüber, auch für Mitarbeitende, die beraten oder vermitteln.

Das Haftungsrisiko liegt nicht im Rat, sondern in seiner Dokumentation. Was nicht nachweisbar protokolliert ist, ist im Streitfall nicht geschehen.

Wiederkehrende Pflichten skalieren linear mit dem Mandantenstamm: jeder neue Mandant bringt seinen eigenen Turnus mit, und ein Kalender, der das nicht je Mandant führt, verliert ihn.

Funktionen

Die wichtigsten Dokumente-Funktionen für Finanz- und Vermögensberater:innen

Nicht jede Funktion ist für jeden relevant. Bei Finanz- und Vermögensberater:innen haben sich diese sechs Bausteine in der Praxis als kritisch erwiesen — sie fließen standardmäßig in jedes Pro-Setup ein.

Mandantenakte mit Stammdaten, Risikoprofil, Zielen und der vollständigen Beratungshistorie an einer Stelle

Beratungsprotokoll je Gespräch, mit Anlass, Empfehlung, Begründung und den Unterlagen, die dabei vorlagen

Versionierte Dokumentenablage — ein Dokument von 2023 ist Jahre später noch im Stand von 2023 abrufbar

Wiederkehrende Termine und Berichte je Mandant:in statt eines gemeinsamen Turnus für alle

Nachweisordner je Mandant:in, der sich als Ganzes exportieren lässt, wenn geprüft wird

DSGVO-konforme Ablage mit Löschfristen, die zu den Aufbewahrungspflichten passen statt gegen sie zu laufen

Pro-Paket

Dokumenten-Automatisierung für Finanzberatung

Speziell kalkuliert für die Größe und den Bedarf von Finanz- und Vermögensberater:innen. Keine Features, die Sie nicht brauchen — kein Paket, das über Ihr Budget hinausgeht.

ab 290 €/Monat

zzgl. einmalige Einrichtung · monatlich kündbar

Mandantenakte mit Stammdaten, Risikoprofil, Zielen und der vollständigen Beratungshistorie an einer Stelle
Beratungsprotokoll je Gespräch, mit Anlass, Empfehlung, Begründung und den Unterlagen, die dabei vorlagen
Versionierte Dokumentenablage — ein Dokument von 2023 ist Jahre später noch im Stand von 2023 abrufbar
Wiederkehrende Termine und Berichte je Mandant:in statt eines gemeinsamen Turnus für alle

Angebot für Finanzberatung anfordern

„Die Prüfung hat drei Mandate angefragt. Ich habe drei Ordner exportiert. Früher wäre das eine Woche gewesen."

Platzhalter — noch keine Freigabe

Finanzanlagenvermittler, § 34f GewO

Häufige Fragen

Häufige Fragen von Finanz- und Vermögensberater:innen zu Dokumente

Das hören wir in Erstgesprächen mit Finanz- und Vermögensberater:innen — egal ob aus Berufsbetreuung, Finanz- oder Vermögensberatung — am häufigsten.

Ist das eine Beratungssoftware oder eine Dokumentationssoftware?

Eine Aktenführung, aus der die Dokumentation von selbst entsteht. Wir bewerten keine Produkte und geben keine Empfehlungen — das ist Ihre Arbeit und Ihre Erlaubnis. Wir sorgen dafür, dass das, was Sie beraten haben, vollständig, datiert und im damaligen Stand nachweisbar bleibt.

Warum dieselbe Plattform wie für Berufsbetreuung?

Weil die Arbeit dieselbe Form hat, auch wenn die Vorschriften andere sind: eine zentrale Klientenakte, Dokumentationspflichten mit Nachweischarakter, wiederkehrende Berichte und eine Prüfung, die später denselben Stand sehen will. Was sich unterscheidet, sind die Fristen und die Pflichtfelder — und die sind je Vertical konfiguriert, nicht in den Code eingebrannt.

Können mehrere Berater:innen mit getrennten Mandantenstämmen arbeiten?

Ja. Mandate werden zugeordnet, Sichtbarkeit ist steuerbar, und die Nachweise bleiben je Mandat vollständig, auch wenn die Betreuung intern wechselt. Für die Erlaubnis nach § 34f GewO relevant: auch die Qualifikations- und Zuverlässigkeitsnachweise beratender Mitarbeitender lassen sich hinterlegen.

Was passiert bei einer Prüfung mit den Daten?

Sie exportieren den Nachweisordner eines Mandats als Ganzes — Protokolle, Unterlagen und Termine im jeweiligen Stand, mit Datum. Es gibt keinen Schritt, in dem jemand Unterlagen aus verschiedenen Ablagen zusammensucht und hofft, dass nichts fehlt.

Weitere Lösungen